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姜洋谈资本市场改革方向

实时报道 2013年12月27日 08:48

证监会副主席姜洋指出,下大力气建设多层次资本体系;坚持市场化改革、法治化、国际化取向

  【财新网】【中国证券监督管理委员会副主席?姜洋】各位来宾,女士们,先生们,下午好,很高兴参加2013年财新峰会。首先我代表中国证监会对峰会的召开到来热烈的祝贺,对于大家对资本市场的关心表示感谢。一个月前,三中全会召开,会议对全面深化改革进行了部署,随着会议精神的贯彻落实,必将我国的经济建设产生深远的影响。

  过去20多年,每一个阶段性任务的调整,都对资本市场提供了动力和要求。资本市场也推动了相关领域建设,这次三中全会通过的全面深化改革若干问题的重大决定,明显提出了竞争有序,要让市场在资源配置中起决定性作用,要求健全多层次股票体系,多渠道推动股票融资发展跟规范融资。

  优化上市公司,投资回报机制,保护投资者,尤其是中小投资者等,为资本市场改革发展指明了方向。决定还提出了,坚持发展混合所有制经济,推动国有企业完善现代企业制度,建立更加公平和持续的社会保障制度等措施。最终将以资本市场来改革发展提供有利的支持。因此当前资本市场面临着难得的机遇。

  上周召开的中央经济工作会议在部署2014年重点工作时,再次提出了优化融资结构,提高直接融资比重的要求。当前和今后一段时间,我们将深入贯彻落实三中全会和中央工作经济会议精神,加快建设以据个经济建设水平相适应的多层次资本市场,更好的促进经济社会发展。以坚持市场化改革趋向,切实提高资本形成,流转配置的效率。资本市场需要一个结构合理,发展均衡,功能完善,稳健高效的市场体系。也需要一套体系完备,衔接有序,运行高效的体制机制安排。

  20多年来,我国资本市场取得巨大成就,但总体上仍处于一个发展的阶段。在股票市场内部也存在交易所市场规模,场外市场规模滞后的问题。

  总体还是行政主导型的,依据市场规则,市场价格,实现资源配置最大化,还有效率最优化的机制还没有形成。针对这些问题,一方面下大力气建设多层次资本体系,形成符合经济发展,切实需要的多层次资本市场格局。要优化多层次股票市场制度安排,壮大主板市场,继续发展中小企业板,改革创业板,加快山全国中小企业股份软件系统,规范发展区域新规划市场,探索发展证券公司交易市场,要加速发展商品期货市场。稳步发展金融期货市场,推进场外市场建设。

  另一方面要着力市场发挥和稳定运行的体制机制,强化信息披露,完善配套制度,改革审核方法。加强市场监管,促进市场主题,归位竞争,要以构筑我国实际的上市公司为突破口,健全市场优胜劣汰机制,要以提升市场主体核心竞争力,健全市场创新发展机制,有利于市场稳健运行为重点,完善市场交易运行机制和风险防范促进机制。

  第二,坚持法治化倾向。把市场当做法治轨道,即使资本市场发展的内在规律,也是现在市场发展的内在要求,经过多年努力,我们形成了相当健全的资本市场体系。在市场快速发展过程中,有些领域的资源供给没有跟上,有些领域的法规没有根据新的形势进行修订,有些法规落实不到位,法治强则市场新,要根据新的形势和任务,大力加强法治建设,在法律供给方面,认真总结实践经验和期货法的制定,推动出台上市公司监管,私募基金监管,资产证券化的法规。

  抓紧形成相对科学完善的法律实施规范体系。在法律制度执行方面,要完善执法机制,统一执法标准,充分借助信息化手段,加大执法力度,坚决打击证券期货违法违规行为。

  维护市场秩序,保护投资者,尤其是中小投资者的合法权益。第三,坚持国际化趋向,增强市场发展动力。近年来,我们经济的国际化程度日益加深,资本市场迫切需要通过国内国际两个市场提高资源配置效率,有效管理各种风险。

  但是目前,我国资本市场总体上仍然是封闭的市场,对外开放程度有限,今后必须坚持以开放促进改革,以国际化促进市场化法治化的思路。积极顺应全球经济一体化的趋势,密切配合利率汇率市场化改革和人民币资本项目可兑换进程。积极推进资本市场国际化,将有序提升境内外机构和个人跨境投资融资的便利化水平,积极开发跨境跨市场金融产品,探索多样化方式和交易机制,逐步放宽证券期货业务,外资准入限制。鼓励境内外证券差异化走出去等等。

  当前推进资本市场一个重点工作,认真贯彻十八届三中全会加快自由去贸易建设的决定,支持自贸区建设,今年9月份以来,关于党中央国务院的支持,推动了五项措施,积极配合有关方面,做好自贸区外商准入负面清单的编制工作。批准了上海期货交易所设立了交易平台,批准华安基金等两家基金管理公司等。下一步将认真研究细化有关政策措施,抓紧制定实施细则,支持自贸区内符合条件的单位和个人,按照规定双向投资,提供一个交易平台,和风险管理机制。吸引境外投资者参与境内期货交易。

  就是这个月,我们上海期货交易所的子公司,就是人员交易有限公司正式挂牌,注册资金50个亿,已经在上海自贸区里头正式的挂牌。那么它交易的第一个产品就是应该是面向全球的一个原油气侯品种,这是我们在走向国际化的一个期货市场的重要的步骤。现在相关工作呢,正在有序的推进,要协调很多相关方面的政策。那么产品设计和它的演练,就上海期货交易所,技术系统的测试,相关的内部这些运行,他们正在进行当中。那么现在这个产品的外部协调工作,正在加紧推进。那么要依托这个平台,使它成为一个真正的能够境外投资参与的一个期货交易平台,切实加强相关试点工作的检测和管理,牢牢守住底线。

  女士们,先生们,推进资本市场的市场化,法治化和国际化进程,是一项长期的系统工作,需要包括新闻媒体在内的社会各界大力支持和配合。今年我们成立了新闻办公室,确定了两名专业新闻发言人,上线运行,官方微博和微信,我们的微博到今天为止,我们微博的粉丝大概是320万,一个月多一点时间,说明资本市场关注度非常高。

  在回应媒体方面,进行了有利的探索,取得了成效,今后采取多种措施,与媒体互动,希望大家一如既往地支持我们的工作,更好地发挥,推动资本市场的发展。谢谢大家。

  此为2013年12月19日姜洋在第四届财新峰会上发言

  

责任编辑:林栋 | 版面编辑:王学武

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